IP-P-09知識產權風險管理程序
1 目的
為確保有效識別和控制公司經營活動中的知識產權風險，規(guī)避被動知識產權糾紛，充分發(fā)揮知識產權的價值，為公司市場競爭發(fā)展保駕護航，制定本程序。
2 范圍
適用于公司知識產權風險的管理。
3 定義
知識產權風險：本程序中是指公司在研發(fā)、生產、銷售等環(huán)節(jié)，知識產權給公司實現(xiàn)經營目標可能帶來的損失，包括法律風險、專利風險、商標風險、著作權風險、商業(yè)秘密風險等。
4 相關文件
無
5 職責
5.1 總經理主管和統(tǒng)籌公司風險管理工作，負責監(jiān)督研發(fā)、生產、貿易活動風險的識別和管理。
5.2 研發(fā)部是知識產權風險管理工作的日常管理機構，主要負責企業(yè)知識產權風險管理體系的執(zhí)行和完善，知識產權風險管理知識培訓、咨詢和指導，協(xié)助相關風險檔案的建立健全等。
6 內容
6.1 風險識別
6.1.1 研發(fā)活動期
6.1.1.1 研發(fā)立項論證階段，由于未進行專利信息的詳細檢索，導致對其他企業(yè)或個人已申請專利保護的技術或產品項目進行自主開發(fā)。
6.1.1.2 研發(fā)過程中未對正在開發(fā)的技術或產品進行定期檢索和有效保護，研發(fā)完成時該技術或產品甚至相關技術或產品已被申請專利保護，導致限制使用風險的產生。
6.1.1.3 缺乏風險管理意識，忽視國外企業(yè)在國內外部署的專利陷阱，導致技術或產品成熟以后受到專利陷阱的制約。
6.1.1.4 產學研合作過程中，對于即將產出的知識產權權屬未有明確約定，導致與合作方產生權屬糾紛。
6.1.2 生產活動期
6.1.2.1 采購過程中（包括原料、設備、辦公用品、軟件），不重視對供應商及所采購產品的知識產權狀況進行評價與確定，未要求供應商提供涉及的知識產權權屬證明，產生侵犯他人知識產權的風險。
6.1.2.2 委托加工、來料加工等對外協(xié)作生產的過程中，未對涉及的知識產權進行規(guī)范、明確約定代工過程的知識產權權責以及簽訂保密協(xié)議，導致知識產權風險的產生。
6.1.2.3 對新技術、新產品的使用，尤其是公司定制的原材料和設備等，沒有明確約定供方的保密責任和知識產權保護責任、違約責任，導致企業(yè)知識產權不能得到有效的保護。
6.1.3 銷售活動期
6.1.3.1 在推出產品初期未進行事前保護，如對相關技術在對應市場進行專利檢索、申請專利保護、形成相應的預警機制等，導致容易被動陷入知識產權侵權糾紛。
6.1.3.2 在推出產品初期未對特有商品裝潢進行有效的知識產權事前保護，如申請外觀設計專利、注冊商標等，當產品成熟并占據(jù)一定市場份額導致仿冒者出現(xiàn)時，由于缺乏明確的判定依據(jù)，導致公司維權的失利。
6.1.3.3 未與售前廣告說明、銷售策略和市場推介方式的合作方約定知識產權條款如權屬、授權范圍、違約責任以及保密條款，導致可能發(fā)生的侵權賠償責任增加。
6.1.3.4 產品營銷決策前缺乏必要的審慎調查，如對廣告主題詞做必要檢索等，導致營銷手段侵犯他人在先權利，使得公司陷入知識產權困境。
6.2 風險評估
6.2.1 可能性評估
等級
描述詞
詳細描述
發(fā)生可能性
A
幾乎肯定
預期大多數(shù)情況下發(fā)生
95%-
B
很可能
在大多數(shù)情況下很可能會發(fā)生
60%-95%
C
可能
在某種情況下可能發(fā)生
10%-60%
D
不太可能
在某種情況下能夠發(fā)生
1%-10%
E
罕見
僅在例外情況下發(fā)生
0-1%
6.2.2 后果評估
等級
描述詞
詳細描述
1
災難性
超出可承受的能力，巨大的財務損失
2
較大
較大的財物損失或人員傷害，極其不良的影響
3
中等
中等財務損失，有一定不良影響
4
較小
較小的財物損失
5
無關緊要
極小的財物損失
6.2.3 風險等級評估
風險水平
詳細描述
E-Extreme
極度風險，不可接受，要求立即采取措施
H-High
高風險，不可接受，需高度關注
M-Medium
中等風險，不可接受，必須規(guī)定控制程序和責任
L-Low
低風險，有條件接受，需持續(xù)監(jiān)控，或通過評審決定是否需要另外的控制措施
I-Ignoring
極小風險，可接受風險，基本不用處理。毋需采取措施且不必保留文件記錄
6.2.4 風險等級矩陣
后果
可能性
5
4
3
2
1
A
M
H
H
E
E
B
M
M
H
E
E
C
L
M
M
H
E
D
L
L
M
H
E
E
I
L
L
M
H
6.3 應急措施
風險類別
識別
評估與防范
法律風險
各級知識產權法律法規(guī)規(guī)章的創(chuàng)設、修改、廢止
高：變更公司知識產權相關制度加以規(guī)避；
中：進行風險再評估，修改公司知識產權相關制度；
低：進行風險再評估，定期法律法規(guī)的變更。
專利風險
產品設計（重復研發(fā)、技術秘密被公開）
高：規(guī)避設計、提起無效、主動尋求變更設計方案；
中：進行風險再評估，規(guī)避設計、風險監(jiān)控；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
原材料采購（采購到專利侵權物資）
高：提起無效，主動尋求專利許可，開發(fā)新的供應商；
中：進行風險再評估，采購前進行知識產權盡職調查；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
產品制造（制造中使用的技術、中間產品侵權）
高：提起無效，主動尋求專利許可，通過采購或技術委托開發(fā)將風險轉移給供應商，收購專利和企業(yè)并購；
中：進行風險再評估，制造前進行知識產權盡職調查；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
許諾銷售（對外宣傳活動、展覽會、訂貨會、展銷會等參展活動侵權）
高：提起無效，主動尋求專利許可，收購專利和企業(yè)并購；
中：進行風險再評估，許諾銷售前完成目標市場專利檢索；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
產品銷售（產品在國內外銷售侵權）
高：提起無效，主動尋求專利許可，收購專利和企業(yè)并購；
中：進行風險再評估，銷售前完成目標市場專利檢索和完善國內外專利布局。
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
專利運營（專利許可與被許可、轉讓與受讓）
高：開展知識產權盡職調查并監(jiān)控相關方的專利行為；
中：進行風險再評估，必要時開展知識產權盡職調查；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
公司專利權被他人侵犯
高：啟動風險應急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟；
中：進行風險再評估，定期涉嫌侵權人的技術產品動態(tài)；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
商標風險
商標使用不當（商標被侵權，監(jiān)管不力導致商標信譽下降，他人對商標提出異議，商標許可、轉讓、質押融資時產生糾紛等）
高：啟動風險應急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟，更換、修改商標信息，尋求商標許可、轉讓，
中：進行風險再評估，規(guī)范公司商標使用行為；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
商標疏于管理（商標申請策略不當，沒及時續(xù)展，缺乏商標防御機制等）
高：建立健全商標管理機制，規(guī)范商標管理行為，制定并落實糾正與預防措施；
中：進行風險再評估，完善商標管理機制并落實；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
公司商標權被他人侵犯
高：啟動風險應急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟；
中：進行風險再評估，定期涉嫌侵權人的商標動態(tài)；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
商業(yè)秘密
生產經營中的內部行為導致商業(yè)秘密被公開（未公開的設計圖紙、生產工藝、競爭對手信息、客戶信息等被公開）
高：及時處理泄密事件，指定專人定期監(jiān)督商業(yè)秘密的管理情況，與員工簽訂保密協(xié)議，開展保密教育；
中：進行風險再評估，開展保密教育，定期商業(yè)秘密管理情況；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
公司商業(yè)秘密他人竊取（如競爭對手技術資料、經營信息等）
高：收集侵權證據(jù)，協(xié)商和解或移交司法機構；
中：進行風險再評估，加強公司商業(yè)秘密管理；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
公司竊取他人商業(yè)秘密（如競爭對手技術資料、經營信息等）
高：收集不侵權證據(jù)，協(xié)商和解；
中：進行風險再評估，規(guī)范公司商業(yè)秘密管理行為；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
著作權
檔案管理不善（登記證書、合同、證明材料等遺失）
高：建立健全著作權管理規(guī)章制度并落實，指定專人負責監(jiān)督落實情況；
中：進行風險再評估，現(xiàn)有檔案管理情況；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
軟件非正版（辦公軟件、財務管理軟件、制圖軟件等為盜版）
高：推行軟件正版化；
中：進行風險再評估，現(xiàn)有軟件使用情況；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
資料侵權（產品說明書、宣傳資料、培訓課件等）
高：加強著作權使用審查；
中：進行風險再評估，著作權的使用情況；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
公司著作權被他人侵犯
高：啟動風險應急程序，收集證據(jù)，主動協(xié)商和解或訴訟；
中：進行風險再評估，定期涉嫌侵權人的著作權動態(tài)；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
其他
與他人廠商名相沖突
高：嚴格遵守國內外相關法律，廠商名稱、地理標記、集成電路布圖設計登記之前要進行相關檢索；
中：進行風險再評估，定期相關動態(tài)；
低: 進行風險再評估，采取風險接受措施并進行風險監(jiān)控。
地理標記不合法