什么企業(yè)需要做ODI備案

1、海外直接投資新設(shè)、融資、并購(gòu)海外企業(yè)

當(dāng)中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資，無(wú)論是新設(shè)、融資或并購(gòu)境外公司股權(quán)，均得到商務(wù)部、發(fā)改委進(jìn)行相關(guān)合規(guī)備案。同時(shí)，企業(yè)需要向外投資項(xiàng)目進(jìn)行匯款時(shí)，銀行按照規(guī)定需要企業(yè)提供相關(guān)ODI備案文件才能進(jìn)行匯款操作。

2、意向去“一帶一路”等國(guó)家投資設(shè)立工廠及貿(mào)易基地的企業(yè)

隨著“一帶一路”倡議的推動(dòng)和中美貿(mào)易戰(zhàn)的加劇，越來(lái)越多制造企業(yè)將自己的工廠遷址到東南亞。無(wú)論是東南亞拿地開(kāi)工廠還是開(kāi)一個(gè)貿(mào)易公司，企業(yè)前期都需要進(jìn)行相應(yīng)合規(guī)備案。

國(guó)內(nèi)企業(yè)投資中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)及其他國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)時(shí)，不論是新設(shè)公司、新建項(xiàng)目還是并購(gòu)股權(quán)，只要涉直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等，就需要進(jìn)行境外投資備案即ODI備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感業(yè)的，我國(guó)發(fā)改委將根據(jù)前述分類需要實(shí)行核準(zhǔn)管理，采取不同程度的監(jiān)管，除發(fā)改委程序外，企業(yè)還需完成

營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

公司董事會(huì)決議、股東會(huì)決議或其他相關(guān)的出資決議

證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的檔（上一財(cái)政年度的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表，以及銀行出具的存款證明）

如融資項(xiàng)目的，需提供融資意向書(shū)

以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件

商務(wù)部程

什么是ODI備案?

ODI備案指的是國(guó)內(nèi)企業(yè)在經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的審批后，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股的方式在境外直接投資。

簡(jiǎn)單說(shuō)就是境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資其它國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)時(shí)，無(wú)論是新設(shè)公司還是并購(gòu)股權(quán)，只要涉及直接或者間接投資，取得境外公司所有權(quán)、控制權(quán)或者經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的，就得去相關(guān)部門(mén)進(jìn)行備案。

問(wèn)題來(lái)了，有些企業(yè)在出海前就會(huì)問(wèn)，辦理這個(gè)ODI好麻煩，那我不辦理ODI直接去設(shè)立海外公司行不行？首先，從現(xiàn)在的監(jiān)管來(lái)講，當(dāng)然是建議大家都要按照國(guó)家的法規(guī)來(lái)走的，先進(jìn)行備案再去進(jìn)行海外公司的設(shè)立。

雖說(shuō)目前我們國(guó)家對(duì)未進(jìn)行備案而從事海外經(jīng)營(yíng)的公司有處罰，但如果后續(xù)涉及到境外與境內(nèi)公司跨境資金問(wèn)題的時(shí)候，沒(méi)有ODI備案還是很麻煩。我今天就給大家簡(jiǎn)單羅列幾種必須要辦理ODI的情況，給大家做個(gè)參考：

1、境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外投資有匯款到境外需求的，銀行會(huì)要求企業(yè)提供ODI備案文件，這樣銀行才同意匯款操作。

序以及外匯管理局相關(guān)程序及要求。