上海軟件信息技術(shù)企業(yè)申請ISO27001的流程有哪些

一、項目前期準備階段

目的：充分體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和全員參與的原則，確保各個層面意識到信息管理體系的必要性和管理層的決心

內(nèi)容：啟動該項目所必需的組織準備

包括：

① 理解管理層意圖，滲透管理思路;

② 將實施ISO27001項目的決定、目的、意義、要求在組織內(nèi)傳達，這也是體現(xiàn)內(nèi)部溝通，提高全體員工意識的必要手段;

③ 組織建設(shè)，包括任命管理者代表、成立貫標組織機構(gòu)、各級信息管理人員，明確其職責。

二、現(xiàn)場調(diào)研診斷

目的：了解組織的現(xiàn)狀，尋找與ISO27001標準的差距

內(nèi)容：實施調(diào)研診斷

包括：

① 根據(jù)貴公司的主要業(yè)務(wù)流程所產(chǎn)生的信息流及其所依賴的計算環(huán)境(包括硬件、軟件、數(shù)據(jù)、人力、服務(wù)等)進行要求的確定;

② 對企業(yè)現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程進行的了解，按照標準評估企業(yè)的信息管理體系;

③ 識別各業(yè)務(wù)流程所采取的管理流程和管理職責;

④ 對照標準要求，尋找改進的機會;

⑤ 根據(jù)ISO27001標準的風險評估方法論，國家標準，制定科學、有效、適用的風險評估方法。

三、人員培訓(xùn)

目的：提升各級領(lǐng)導(dǎo)和全員的信息意識，使內(nèi)審員具備相應(yīng)能力

內(nèi)容：動員會、ISO27001標準培訓(xùn)、信息管理體系文件編寫培訓(xùn)、培訓(xùn)是落實要求的重要手段

包括：

動員會：提高全員信息意識，包括：

什么是信息?什么是ISO27001信息管理體系?為什么要實施ISO27001?ISO27001信息管理體系對企業(yè)有什么意義?整個工作流程、進度是怎么安排的?都需要哪些人員培訓(xùn)此項工作?

ISO27001標準培訓(xùn)：主要講解ISO27001信息管理體系標準的條款理解及運用。

管理層培訓(xùn)擴大到中層領(lǐng)導(dǎo)，后與高層領(lǐng)導(dǎo)在一起培訓(xùn)，高層領(lǐng)導(dǎo)的參與就是一種榜樣的力量，有助于全體員工信息意識的提高;

四、整合體系文件架設(shè)計

目的：策劃覆蓋各個業(yè)務(wù)流程的系統(tǒng)的文件化程序。

內(nèi)容：根據(jù)現(xiàn)場診斷的結(jié)果，梳理所有管理活動流程，根據(jù)ISO27001標準要求形成信息管理體系文件清單，

包括：

① 根據(jù)所識別的業(yè)務(wù)流程，形成管理活動流程圖;優(yōu)化或再造業(yè)務(wù)流程，保證管理活動的系統(tǒng)和順暢;

② 根據(jù)流程圖及流程的復(fù)雜程度，策劃符合標準要求和實際業(yè)務(wù)要求的信息管理體系文件清單;

③ 形成信息管理體系文件說明，包括文件的目的、管控范圍、職責、管理活動接口、管理流程等;與各業(yè)務(wù)流程負責人溝通修訂文件清單

五、確定信息方針和目標

目的：明確信息方針和目標，為信息管理體系提供導(dǎo)向。

內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)要求及組織實際情況，制定方針和目標，

包括：

① 與管理者進行溝通，理解管理意圖和管理要求，確定信息管理方針;

② 根據(jù)方針的要求，制定目標，并分解到各個管理活動中，形成可測量的指標體系，確保方針和目標得以實現(xiàn);

六、建立管理組織機構(gòu)

目的：建立完善的內(nèi)控組織架構(gòu)，為整合體系提供支持。

內(nèi)容：良好的組織架構(gòu)是確保各項管理活動落實的根本.

包括：

① 建立整合體系管理委員會，就重大信息事項進行決策;

② 建立管理協(xié)調(diào)小組，就日常管理活動中的信息事項進行溝通改進;

③ 明確管理活動中各流程責任人的職責，并文件化。

七、信息風險評估

目的：實施風險評估，識別不可接受風險，明確管理目標;

內(nèi)容：風險評估是整個風險管理的基礎(chǔ)，本階段將根據(jù)前期策劃的風險評估方法

包括：

① 根據(jù)業(yè)務(wù)要求及信息的密級劃分，對信息資產(chǎn)的重要程度進行判定，識別對關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)具有關(guān)鍵作用的信息資產(chǎn)清單;對重要信息資產(chǎn)從內(nèi)部及外部識別其所面臨的威脅;

② 根據(jù)威脅，從管理和技術(shù)兩方面識別重要信息資產(chǎn)所存在的薄弱點;

③ 根據(jù)風險評估的方法指南，對威脅利用薄弱點對重要信息資產(chǎn)所產(chǎn)生的風險在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影響進行評價;評價威脅利用薄弱點引發(fā)風險事件的可能性;

④ 根據(jù)風險影響及發(fā)生的可能性評價風險等級;

⑤ 根據(jù)信息方針，各核心業(yè)務(wù)流程的要求，與管理層進行溝通，確定不可接受風險等級的標準;

⑥ 針對不可接受的高風險，制定風險處理計劃，從ISO27002及顧問的行業(yè)經(jīng)驗來選擇適宜的風險管控措施;實施所選擇的控制措施，降低、轉(zhuǎn)移或消除風險;

⑦ 編寫風險評估報告。

八、ISMS體系文件編寫

目的：建立文件化的信息管理體系。

內(nèi)容：根據(jù)文件體系策劃的結(jié)果，編寫信息管理體系文件，

包括：

① 整合信息管理體系手冊，明確各管理過程的順序及相互關(guān)系;

② 整合信息管理體系所要求的程序文件，從體系維護管理、資產(chǎn)管理、物理環(huán)境、人力資源、訪問控制、通信和運作管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、信息事件管理、符合性等方面對各類管理活動及作業(yè)指導(dǎo)進行文件化;

③ 制定各類策略，如：電子郵件策略、互聯(lián)網(wǎng)訪問策略，訪問控制策略等。

九、ISMS管理體系記錄的設(shè)計

目的：設(shè)計科學的信息管理體系記錄，保證各管理流程的可控性和可追溯性。

內(nèi)容：根據(jù)各個管理流程和文件對管理過程的記錄要求，設(shè)計記錄表格格式

包括：

① 搜集原有管理記錄;

② 優(yōu)化記錄或重新設(shè)計;

③ 溝通記錄的形式和管理記錄填寫的必要性，保證信息管理體系的可控性與記錄保持的數(shù)量之間的平衡。

十、ISMS管理體系文件審核

目的：確保ISMS信息管理體系文件的系統(tǒng)性、有效性和效率。

內(nèi)容：對信息管理體系文件進行評審

包括：

① 對照風險評估結(jié)果，對照核心業(yè)務(wù)流程，審核程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書的系統(tǒng)性;

② 針對每一個具體的管理流程，審核文件所描述的管理職責、管理活動是否符合實際情況，流程責任人是否能夠按照文件要求執(zhí)行管理活動;

③ 針對文件所要求的管理活動，審核其效率是否滿足管理的要求;形成文件審核的結(jié)論，并通過管理層的審批，對文件進行修訂，形成發(fā)布稿

十一、ISMS體系文件發(fā)布實施

目的：發(fā)布ISMS信息管理體系文件，落實管理要求。

內(nèi)容：由管理者組織發(fā)布管理文件，并提出管理要求

包括：

① 召開文件發(fā)布會，管理者提出信息管理體系運行的總要求，使全員意識到信息管理體系文件是管理活動的行動指南和強制要求;

② 各流程責任人根據(jù)信息管理體系文件的要求落實各項管理活動，保持信息管理體系所要求的記錄;認證項目組搜集體系運行中所發(fā)現(xiàn)的問題，包括流程上的、職責上的、 資源上的、技術(shù)上的等，統(tǒng)一修改、處理、答復(fù)。

十二、組織全員進行文件學習

目的：確保信息管理體系文件要求在各個層級、各個崗位均得到有效的溝通和理解。

內(nèi)容：培訓(xùn)是提升信息意識，明確信息要求的有效途徑，組織全員參與到體系的運行維護中，發(fā)揮每一個員工的重要作用

包括：

① 充分考慮管理活動的范圍，設(shè)計分層次、分階段的系統(tǒng)性的培訓(xùn)計劃;

② 培訓(xùn)中考慮到管理要求的內(nèi)容，也將考慮到技術(shù)上的要求，不簡單的對 體系文件照本宣科;對培訓(xùn)的效果進行評價，采用考試、實際操作、討論等多種方式進行，確保培訓(xùn)的有效性。